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安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金招募說明書

安信價值回報三年持有期混合型

證券投資基金

招募說明書

基金管理人:安信基金管理有限責任公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

重要提示

安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金的募集申請于2019年11月27日經中國

證監會證監許可[2019]2604號文注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金。投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,謹慎做出投資決策,自行承擔投資風險。

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本基金通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”),會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T 0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不

連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。

本基金投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產的50,本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。

本基金投資于股指期貨和國債期貨,會面臨投資期貨所特有的風險,包括杠桿風險、基差風險、期貨展期時的流動性風險、期貨盯視結算制度帶來的現金管理風險、到期日風險、對手方風險、連帶風險、未平倉合約不能繼續持有的風險、強制平倉風險等。

本基金投資于資產支持證券,會面臨投資資產支持證券所特有的風險,包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50的除外。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

本基金對于每份基金份額設置三年鎖定期限,基金份額在鎖定持有期內不辦理贖回及轉換轉出業務。自鎖定持有期結束后即進入開放持有期,可以辦理贖回及轉換轉出業務。具體請見“基金份額的申購與贖回”部分。

本招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

目錄

重要提示......1

第一部分緒言......4

第二部分釋義......5

第三部分基金管理人......10

第四部分基金托管人......20

第五部分相關服務機構......26

第六部分基金的募集......28

第七部分基金合同的生效......33

第八部分基金份額的申購與贖回......34

第九部分基金的投資......45

第十部分基金的財產......54

第十一部分基金資產的估值......55

第十二部分基金的收益與分配......62

第十三部分基金費用與稅收......64

第十四部分基金的會計與審計......66

第十五部分基金的信息披露......67

第十六部分風險揭示......74

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算......84

第十八部分基金合同的內容摘要......86

第十九部分托管協議的內容摘要......87

第二十部分對基金份額持有人的服務......88

第二十一部分其他應披露事項......90

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式......91

第二十三部分備查文件......92

附件一:基金合同的內容摘要......93

附件二:托管協議的內容摘要......108

第一部分緒言

《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)以及《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金

2、基金管理人:指安信基金管理有限責任公司

3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司

4、基金合同:指《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書:指《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產品資料概要:指《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

8、基金份額發售公告:指《安信價值回報三年持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告》

9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,

自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投

資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會

17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關***部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人

22、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

25、銷售機構:指安信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構

26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金

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